证监官员李量受审：被控助力乐视网等公司IPO
作者：admin 发表时间：2020-11-07 浏览：32 海淘人物
曾经将乐视网等9家企业送到创业板的证监会前官员李量，于2016年11月10日，在江苏省扬州市中级人民法院公开审理。江苏省扬州市人民检察院指控：2000年至2012年，被告人李量利用担任中国证监会发行监管部发行审核一处处长、创业板发行监管部副主任等职务上的便利，为广东康美药业股份有限公司、乐视网信息技术(北京)股份有限公司等9家公司申请公开发行股票或上市提供帮助，并于2000年至2013年收受上述公司投资人所送财物，共计折合人民币693.622654万元。提请以受贿罪追究李量的刑事责任。庭审中，检察机关出示了相关证据，李量及其辩护人进行了质证，控辩双方充分发表了意见，李量进行了最后陈述，当庭表示认罪悔罪。针对检察院的指控信息，11月10日，乐视网通过官方微博发布声明称：经公司核实，公司以及公司的现有各主要股东和公司的管理层均与该事项无关，不受到任何影响。从2014年12月1日宣布被调查，到2016年11月10日公开审理，李量案件经历了漫长的近两年时间。两年的时间里，中国的资本市场经历了过山车式的波动，监管层人事也轮替交接了一轮。在资本市场从严监管的今天，或许从李量的个案中，能够为资本市场监管制度建设，提供更多的思考维度。2014年12月1日，证监会纪委公告，证监会投资者保护局局长李量涉嫌违法违纪，目前正接受组织调查。知情人士向腾讯财经《棱镜》透露，李量的落马并非事出投资者保护局，而是李量当年叱咤风云的证监会发行监管部和创业板发行监管部，李量出事或因权力寻租，经由与他有特殊关系的掮客，与拟上市公司接触，为公司IPO获得批文提供便利。该人士称，李量虽爱真价实货的古诗词，但更爱货真价实的金条。李量的落马，可能只是开端，股票发行审核环节的清算或许已经拉开帷幕。创业板的神秘掮客李量最风光的日子，当属主管创业板发行监管时期。履历显示，证监会投资者保护局局长李量，早年曾就读中国人民大学、中国社科院，后留学美国哥伦比亚大学。进入证监会后，长期从事公司制度、金融、证券市场研究及证券发行监管工作。李量于2009年就任证监会创业板发行监管部副主任前，曾在证监会发行监管部任职，曾参与创业板发行法规规则制定及发行审核工作。一位券商从业人士对《棱镜》表示，印象中李量较为膨胀。时任证监会创业板发行监管部主任张思宁也是经验丰富的官员，但由于李量工作强势，张思宁很少插手发行业务，因此证监会创业板发行监管部长期由李量一人决策。常在河边走，哪有不湿鞋，这种情况可能是李量膨胀的原因之一。创业板开闸后，李量几乎被拟上市企业环绕。一家合资券商投行部的负责人告诉《棱镜》，曾在一个饭局上，自己偕同多位创业板上市公司主管，与李量坐在一桌。这位合资券商投行负责人，在中资券商任职时，就曾与李量有多次密切接触。李量此时在拟上市公司高管心目中的地位如日中天。上述知情人士对《棱镜》称，李量本人喜爱金条，尤喜中国黄金的制式金条。李量与上市公司接触，几乎每次都是通过一些掮客，这些掮客中包括他的学生和同门。某创业板第一届发审委外聘委员曾私下对《棱镜》透露，在2009年至2011年他任职发审委委员期间，与当时掌握实权的李量同是中国人民大学经济学院毕业的硕士，所以关系非常好。自己推荐的案子可以特殊照顾，有时他也会将自己的企业朋友介绍给李量。公开资料显示，李量曾在厦门大学和深交所博士后站任教。上交所一名博士后对《棱镜》表示，证监会很多官员都在深交所带博士后。反正经常到深圳出差，顺道指导下。上交所近年嫌麻烦，未请证监会官员当导师，其中一个原因是这些导师每次到上海都劳师动众。被轮岗终结的好日子一家曾在创业板谋求上市的企业董秘对《棱镜》称，在李量任职证监会创业板发行监管部副主任期间，企业可以通过中间人与证监会官员私会。保荐人曾明确告诉我们，很多公司上市都是这么搞定的。只要给发审委某官员相应的好处，顺利过会没问题。她说。她曾多次抱怨，可惜我们老板太抠门，不舍得出这笔额外的费用，所以未能如愿上市，便迎来了证监会官员内部调岗，错失了机会。并不是所有的创业板公司都需要如此才能上市。第一批在创业板上市的一家企业董事长告诉《棱镜》：在创业板开闸之前，保荐人曾要求公司给予证监会某官员500万元好处，以保证顺利过会。当时觉得500万太多，而且我对公司上市是有信心的，拒绝了这一特殊优待。他说：事实上创业板公司上市后的高估值所带来的利润，完全可以覆盖这一成本，我们上市后听说这个价格后来又涨了。李量的好日子在2012年3月结束了。2011年10月，郭树清就任证监会主席，不久之后，掀起证监会系统内轮岗，李量被轮岗至机关党委担任副书记，同时担任工会副主席。2013年，李量接替请辞的季向宇担任投资者保护局局长，持续远离一线业务部门。与此相对，并非每个人在轮岗时都被调离一线。李量当时的上司张思宁在2012年7月，被调任上海证监局任局长，2014年6月，重新回到证监会任创新部主任，该部门将统筹监管市场关注颇高的众筹领域。证监会内部人士曾对媒体分析，轮岗可能是对李量的一种保护。上述知情人士对《棱镜》表示，李量事发，可能就是始于此次轮岗。乐视否认与指控有关在江苏省扬州市人民检察院指控信息发布后，乐视网公开予以回应，否认指控内容。乐视网在声明中称：今日(11月10日)有媒体刊出以《证监会投保局原局长李量案开庭被控曾助乐视上市》、《投资者保护局原局长被调查：在庭审中认罪，曾帮助乐视网上市》为标题的文章，并声称，证监会投资者保护局原局长李量，为广东康美药业股份有限公司、乐视网信息技术(北京)股份有限公司等9家公司申请公开发行股票或上市提供帮助，并收受上述公司投资人所送财物。经公司核实，公司以及公司的现有各主要股东和公司的管理层均与该事项无关，不受到任何影响。声明原文：今日有媒体刊出以《证监会投保局原局长李量案开庭被控曾助乐视上市》、《投资者保护局原局长被调查：在庭审中认罪，曾帮助乐视网上市》为标题的文章，并声称，证监会投资者保护局原局长李量，为广东康美药业股份有限公司、乐视网信息技术(北京)股份有限公司等9家公司申请公开发行股票或上市提供帮助，并收受上述公司投资人所送财物。乐视网2016年11月10日
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